合規(guī)管理是建設(shè)法治國企的重要載體，是國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保證。雅安城投公司始終堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指引，秉持“推進(jìn)合規(guī)管理、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”的核心，遵循“全員合規(guī)、全域合規(guī)、全面合規(guī)”的導(dǎo)向，堅(jiān)持以點(diǎn)帶面、壓茬推進(jìn)，形成以城投公司為主導(dǎo)，各公司協(xié)同推進(jìn)的機(jī)制，以“1234” 工作模式。扎實(shí)推動公司合規(guī)管理多點(diǎn)發(fā)力，為公司合規(guī)經(jīng)營筑牢堅(jiān)實(shí)防線，為公司穩(wěn)健發(fā)展提供合規(guī)保障。

一個(gè)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與經(jīng)營活動深度融合

合規(guī)是企業(yè)的生命線，是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營的基礎(chǔ)，更是企業(yè)社會責(zé)任的體現(xiàn)。不斷深入開展合規(guī)建設(shè)，不僅是公司深化改革、提升行動的關(guān)鍵一環(huán)，也是貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會精神的重要舉措。一直以來，公司黨委和經(jīng)營班子高度重視法治合規(guī)工作，不斷加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)統(tǒng)籌謀劃，堅(jiān)決把合規(guī)管理融入企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營各領(lǐng)域、全流程，將合規(guī)管理要求貫穿至業(yè)務(wù)一線與項(xiàng)目一線，全力實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)管理與經(jīng)營活動的深度融合，全方位提高合規(guī)管理有效性、精準(zhǔn)性與適應(yīng)性，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動在合法合規(guī)的軌道上運(yùn)行，形成整體合力。

兩個(gè)體系，構(gòu)建完善公司制度體系與合規(guī)管理體系

深度優(yōu)化公司制度體系架構(gòu)。公司始終把制度建設(shè)擺到更加突出的位置，不斷加強(qiáng)總體謀劃，筑牢根本制度，完善基本制度，創(chuàng)新重要制度。2024年，公司大力推進(jìn)制度“廢改立”清查梳理優(yōu)化專項(xiàng)工作，修訂了《黨委會議事規(guī)則》等制度22項(xiàng)，廢止3項(xiàng)，新增8項(xiàng)，現(xiàn)有132項(xiàng)制度，涵蓋人事管理、招標(biāo)采購、建設(shè)工程管理等關(guān)鍵領(lǐng)域，為公司運(yùn)營提供了明確的規(guī)范和依據(jù)，確保公司運(yùn)營有章可依、有序可循。

全面推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)。合規(guī)管理體系是國有企業(yè)改革重要組成部分，也是落實(shí)黨中央全面依法治國戰(zhàn)略和全面推進(jìn)依法治企要求的重要舉措。一是制定方案統(tǒng)籌謀劃。公司組織召開合規(guī)管理體系建設(shè)動員會，印發(fā)《合規(guī)管理體系建設(shè)方案》，明確合規(guī)管理體系建設(shè)工作內(nèi)容。二是組織健全責(zé)任明確。公司成立合規(guī)委員會，任命首席合規(guī)官1名，設(shè)立專職合規(guī)管理人員9人，兼職合規(guī)管理人員 22人，公司律師3人，明確合規(guī)管理組織和職責(zé)，指導(dǎo)一個(gè)重點(diǎn)子公司成立合規(guī)委員會、任命首席合規(guī)官。三是風(fēng)險(xiǎn)前移提高效能。編制合規(guī)職責(zé)清單、流程合規(guī)管控清單、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別清單“三張清單”，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，各業(yè)務(wù)板塊有機(jī)銜接，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后監(jiān)督的閉環(huán)管理。四是完善合規(guī)制度嚴(yán)格規(guī)范。建立和完善合規(guī)管理基本制度1項(xiàng)、具體制度8 項(xiàng)，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，全面增強(qiáng)合規(guī)意識、誠信意識、法治意識和契約意識，確保公司各項(xiàng)任務(wù)始終在法治合規(guī)的軌道上穩(wěn)步前行。

三個(gè)環(huán)節(jié)，全流程把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

加強(qiáng)合規(guī)管理，是適應(yīng)外部環(huán)境變化，增強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的現(xiàn)實(shí)需要。公司在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)發(fā)揮好牽頭協(xié)調(diào)作用，督促各部門、子公司抓好合規(guī)管理工作推進(jìn)，整合各方力量，加強(qiáng)合規(guī)考核，確保取得實(shí)效。

事前協(xié)同聯(lián)動，壓實(shí)責(zé)任。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，推動形成各司其職、齊抓共管格局。2024年召開黨委會35次、總經(jīng)理辦公會25次、董事會9次，前置研究、研究決定事項(xiàng)270項(xiàng)。利用“氚云系統(tǒng)”推動合規(guī)管理與信息技術(shù)融合，將合規(guī)管理要求嵌入經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，推動合規(guī)管理“可視、可控、可知、可測、可溯”。建立合同審核臺賬，對建設(shè)工程施工、招標(biāo)采購等1985份合同嚴(yán)格審核，提出修改意見和風(fēng)險(xiǎn)提示，并分類制定標(biāo)準(zhǔn)化合同模板，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)于事前，推進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

事中監(jiān)督檢查，及時(shí)糾錯(cuò)。加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度，對城投建工等5個(gè)子公司及雅州壹號院項(xiàng)目、雅州印項(xiàng)目2個(gè)項(xiàng)目開展內(nèi)部審計(jì)，全面檢查“三重一大”執(zhí)行、合同管理、財(cái)務(wù)管理、招投標(biāo)管理、人力資源管理等情況，檢查反饋問題并指導(dǎo)整改148個(gè)，切實(shí)維護(hù)公司合法權(quán)益。開展合同管理和內(nèi)控制度監(jiān)督檢查2次，檢查合同1900余份、制度260余項(xiàng)，檢查反饋問題并指導(dǎo)整改25項(xiàng)88個(gè)，確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控。

事后總結(jié)分析，防范風(fēng)險(xiǎn)。建立未結(jié)案件、執(zhí)行案件“兩本臺賬”，對未結(jié)案件實(shí)時(shí)跟蹤管理，持續(xù)搜集優(yōu)化證據(jù)，確保糾紛妥善解決；對已結(jié)案件及時(shí)歸檔分析、總結(jié)形成專報(bào)，通過黨委會、經(jīng)營班子會、專題培訓(xùn)等方式以案說法、以案為鑒，防止同類案件重復(fù)發(fā)生。2024年共處理涉訴涉裁案件22起，其中16起已結(jié)，6起正密切跟進(jìn)，開展以案說法5次。2024年挽回財(cái)產(chǎn)損失約4200余萬元，有效降低了公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)了公司的經(jīng)濟(jì)利益。

四個(gè)方法，全方位多層次推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)

公司致力于打造堅(jiān)實(shí)的合規(guī)文化根基，通過一系列行之有效的舉措，促使合規(guī)理念融入企業(yè)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，推動合規(guī)成為一種態(tài)度、一種習(xí)慣、一種文化，成為全體員工的自覺行動。

落實(shí)合規(guī)責(zé)任。全員簽訂《合規(guī)承諾書》400余份，以書面承諾形式強(qiáng)化員工責(zé)任意識，以依法合規(guī)、誠信守法、廉潔從業(yè)作為全體干部員工的行為規(guī)范和基本準(zhǔn)則，促使從“要我合規(guī)”到 “我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，為實(shí)現(xiàn)公司“做強(qiáng)地方建設(shè)龍頭企業(yè) 做專區(qū)域一流建筑品牌”的目標(biāo)定位和價(jià)值追求貢獻(xiàn)員工力量。

推進(jìn)學(xué)法考法。開展會前學(xué)法12次，對《中華人民共和國公司法》《國有企業(yè)管理人員處分條例》等法律法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)，增強(qiáng)公司全體員工的法治思維，使依法合規(guī)意識深入人心。推動全員法治學(xué)習(xí)常態(tài)化，公司及各級子公司班子成員、骨干人員，法務(wù)工作者參與率達(dá)100％。

開展專業(yè)培訓(xùn)。聚焦民法典、公司法等重要法律法條，聚焦建筑領(lǐng)域、招投標(biāo)領(lǐng)域、資產(chǎn)管理等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，開展法治合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專題講座、知識競賽、測試考試等5次培訓(xùn)，1400余人次參與，通過多樣化培訓(xùn)形式，提升員工法律素養(yǎng)與合規(guī)意識。

強(qiáng)化多元宣傳。以12.4憲法宣傳日等時(shí)間節(jié)點(diǎn)為契機(jī)，送法進(jìn)項(xiàng)目、進(jìn)工地，發(fā)放書籍、宣傳單等法治合規(guī)宣傳資料數(shù)量3000余份。利用微信公眾號等平臺，廣泛宣傳法律法規(guī)知識，營造了濃厚的合規(guī)文化氛圍，將法治合規(guī)上升為企業(yè)價(jià)值導(dǎo)向，成為每一位員工的自覺行為準(zhǔn)則。